Branchen
AML-Lösungen für unterschiedliche Geschäftsmodelle.
Geldwäscheprävention folgt keinem Standardschema. Geschäftsmodell, Kundenstruktur, Produkte und Vertriebswege bestimmen, welche Anforderungen, Risiken und Kontrollen tatsächlich relevant sind. DoCa Monitoring verbindet regulatorische Anforderungen mit einer praktikablen Umsetzung.
Branchen, die wir betreuen
Wir unterstützen ausgewählte Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz – mit besonderem Fokus auf kleine und mittlere Unternehmen sowie regulierte Finanzunternehmen.
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Finanzunternehmen
Kredit-, Wertpapier- und Finanzunternehmen mit aufsichtsrechtlich geprägten Kontrollanforderungen.
Für regulierte Unternehmen verbinden wir geldwäscherechtliche Anforderungen mit nachvollziehbaren und prüfungstauglichen Prozessen. Im Mittelpunkt stehen die tatsächlichen Risikotreiber – insbesondere Kundenstruktur, Produkte, Vertriebswege und Geschäftsmodell.
Risikoanalyse & SicherungsmaßnahmenExterner GeldwäschebeauftragterVorbereitung und Begleitung regulatorischer PrüfungenPEP- und Sanktionslistenscreening
Beratung für Finanzunternehmen anfragen → - 02
Vermögensverwalter
Vermögensverwalter und Family Offices mit komplexen Beteiligungs- und Kundenstrukturen.
Komplexe Beteiligungs-, Holding- und Kundenstrukturen erfordern eine belastbare Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und klar dokumentierte Sorgfaltspflichten. Wir unterstützen bei der Integration dieser Anforderungen in Onboarding und laufende Betreuung.
Anleger-KYC & wirtschaftlich BerechtigteVerstärkte SorgfaltspflichtenLaufende ÜberwachungPEP- und Sanktionslistenscreening
Beratung für Vermögensverwalter anfragen → - 03
Finanzdienstleister
Vermittler und Finanzdienstleister, die geldwäscherechtliche Anforderungen effizient und schlank umsetzen möchten.
Für Finanzdienstleister entwickeln wir proportionale Prozesse, die regulatorische Anforderungen erfüllen, ohne unnötig komplexe Strukturen aufzubauen. Je nach Geschäftsmodell unterstützen wir bei Risikoanalyse, Dokumentation, Kontrollen und laufender Überwachung.
AML-RisikoanalyseDokumentation & KontrollkonzepteAuslagerung einzelner AML-ProzessePEP- und Sanktionslistenscreening
Beratung für Finanzdienstleister anfragen → - 04
Zahlungsdienstleister und FinTechs
Digitale Geschäftsmodelle mit Onboarding-Strecken, hohen Transaktionsvolumina und Screening-Anbindung per API.
Digitale Onboarding-Prozesse, Partnerstrukturen und hohe Transaktionsvolumina erfordern skalierbare Kontroll- und Monitoring-Prozesse. DoCa Monitoring unterstützt bei der Ausgestaltung geeigneter AML-Prozesse und bindet Screening-Lösungen direkt in bestehende Systeme ein.
Onboarding- & Partner-ComplianceMonitoring- und KontrollkonzepteVerdachtsmeldeprozessePEP- und Sanktionslistenscreening per API
Beratung für FinTechs & Zahlungsdienstleister anfragen → - 05
Rechtsanwälte
Kanzleien mit transaktionsbezogenen Pflichten nach dem GwG und begrenzten internen Ressourcen.
Je nach Tätigkeit können für Kanzleien geldwäscherechtliche Pflichten entstehen. Wir unterstützen bei der Bestimmung des relevanten Pflichtenumfangs sowie bei Risikoanalyse, Dokumentation, internen Sicherungsmaßnahmen und Schulungen.
PflichtenbestimmungAML-RisikoanalyseDokumentation & VorlagenSchulungenPEP- und Sanktionslistenscreening
Beratung für Rechtsanwälte anfragen → - 06
Notare
Notarielle Tätigkeiten mit besonderen Identifizierungs-, Sorgfalts- und Dokumentationspflichten.
Für notarielle Tätigkeiten unterstützen wir bei der strukturierten Umsetzung geldwäscherechtlicher Anforderungen – insbesondere bei Risikoanalyse, Dokumentation, internen Abläufen sowie der Prüfung relevanter Personen und Beteiligungsstrukturen.
AML-RisikoanalyseDokumentation & VorlagenKontroll- und PrüfprozesseSchulungenPEP- und Sanktionslistenscreening
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Weitere Verpflichtete
Ihr Geschäftsmodell ist nicht dabei?
Auch Unternehmen aus weiteren nach dem GwG verpflichteten Branchen unterstützen wir abhängig von Geschäftsmodell, Pflichtenumfang und Ausgangslage. In einem unverbindlichen Erstgespräch klären wir, welche Unterstützung sinnvoll ist.
Persönliche Betreuung · Praxiserfahrung aus Sonderprüfungen · PEP- und Sanktionslisten-Screening