Branchen
AML-Lösungen für unterschiedliche Geschäftsmodelle.
Geldwäscheprävention funktioniert nicht nach einem Standardschema. Geschäftsmodell, Kundenstruktur, Produkte und Vertriebswege bestimmen, welche Risiken und Kontrollen tatsächlich relevant sind. DoCa Monitoring verbindet regulatorische Anforderungen mit einer praktikablen Umsetzung.
Unser Ansatz
Regulatorische Anforderungen. Praktisch umgesetzt.
Ob Finanzunternehmen, Vermögensverwalter oder Unternehmen des Nichtfinanzsektors: Wir betrachten Geschäftsmodell, Kundenstruktur und tatsächliche Risikotreiber individuell. Daraus entstehen nachvollziehbare Prozesse, Kontrollen und Dokumentationen, die sich in den täglichen Betrieb integrieren lassen. Je nach Bedarf verbinden wir Beratung, operative Unterstützung und digitale Screening-Lösungen.
Branchen, die wir betreuen
Wir unterstützen ausgewählte Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz – mit besonderem Fokus auf kleine und mittlere Unternehmen sowie regulierte Finanzunternehmen.
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Finanz- & Wertpapierunternehmen
Kreditinstitute, Wertpapierinstitute und Finanzdienstleister mit hohen aufsichtsrechtlichen Erwartungen.
Für regulierte Institute verbinden wir die Anforderungen aus GwG, KWG und WpIG zu einem konsistenten, dokumentierten Kontrollrahmen. Wir arbeiten entlang der tatsächlichen Risikotreiber – Kundenstruktur, Produkte und Vertriebswege – und legen Prozesse so an, dass sie im laufenden Betrieb und in der Prüfungssituation tragfähig sind.
- Risikoanalyse & Sicherungsmaßnahmen
- Unterstützung der Geldwäschebeauftragten-Funktion und Prüfung geeigneter Auslagerungsmodelle
- Vorbereitung und Begleitung regulatorischer Prüfungen
- PEP- und Sanktionslistenscreening
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Zahlungs- & FinTech-Unternehmen
Zahlungs- und E-Geld-Institute sowie digitale Geschäftsmodelle mit hohen Transaktionsvolumina.
Digitale Onboarding-Strecken, Agenten- und Partnermodelle sowie grenzüberschreitende Zahlungsströme erzeugen eigene Risikomuster. Wir unterstützen bei der Ausgestaltung wirksamer Monitoring-Szenarien, bei der laufenden Kontrolle sowie beim Verdachtsmeldewesen – und binden das Screening direkt in den Prozess ein.
- Transaktionsmonitoring-Szenarien
- Onboarding- & Partner-Compliance
- Verdachtsmeldewesen / FIU
- PEP- und Sanktionslistenscreening via API
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Kapitalverwaltung & Vermögensverwaltung
Kapitalverwaltungsgesellschaften, Vermögensverwalter und Family Offices mit komplexen Kundenstrukturen.
Beteiligungsketten, Trusts und Holdingstrukturen erfordern eine belastbare Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten. Wir integrieren Sorgfaltspflichten so in Onboarding und laufende Betreuung, dass sie nachvollziehbar dokumentiert sind, ohne die Kundenbeziehung unnötig zu belasten.
- Anleger-KYC & wirtschaftlich Berechtigte
- Verstärkte Sorgfaltspflichten
- Laufende Überwachung
- PEP- und Sanktionslistenscreening
- 04
Immobilien & Güterhandel
Immobilienunternehmen, Makler und Güterhändler mit transaktionsbezogenen Pflichten nach dem GwG.
Hier entscheidet die einzelne Transaktion über den Pflichtenumfang. Wir richten ein schlankes, prüfungssicheres GwG-Programm ein – von der Risikoanalyse über die Dokumentation bis zum Abgleich mit Sanktions- und PEP-Listen – und unterstützen dort operativ, wo intern keine Kapazitäten bestehen.
- Schlankes GwG-Programm
- Unterstützung der Geldwäschebeauftragten-Funktion und Prüfung geeigneter Auslagerungsmodelle
- Transaktionsdokumentation
- PEP- und Sanktionslistenscreening
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Weitere Verpflichtete
Ausgewählte Verpflichtete des Nichtfinanzsektors mit überschaubarer, aber realer Pflichtenlage.
Nicht jedes Unternehmen benötigt ein umfassendes Compliance-Programm. Wir klären zunächst, welche Pflichten tatsächlich greifen, und setzen anschließend nur das um, was erforderlich ist – von Vorlagen und Schulung bis zur operativen Unterstützung im Tagesgeschäft.
- Pflichtenbestimmung & Risikoanalyse
- Vorlagen & Umsetzung
- Operative Unterstützung
- PEP- und Sanktionslistenscreening
Ihr Geschäftsmodell ist nicht dabei?
Sprechen Sie mit uns. Gemeinsam prüfen wir, ob und in welchem Umfang wir Ihre Geldwäscheprävention unterstützen können.