PEP-, Sanktionslisten- und laufendes Monitoring
Screening
Wir prüfen Ihre Kunden und Geschäftspartner systematisch gegen PEP-, Sanktions- und Adverse-Media-Listen, überwachen Ihren Bestand laufend und verfolgen offene Punkte bis zur Klärung – prüfungsfest dokumentiert.
Überblick
PEP-, Sanktions- und Adverse-Media-Abgleich
Laufendes Monitoring von Kundenbestand und Fristen
Bearbeitung und Bewertung potenzieller Treffer
API-Anbindung an Ihre Kundenprozesse
Wie das Screening abläuft
Personen- und Unternehmensdaten werden gegen laufend aktualisierte Listen abgeglichen. Treffer werden von uns bewertet, dokumentiert und – wo nötig – mit Ihnen abgestimmt. Jede Prüfung bleibt mit vollständiger Prüfhistorie nachvollziehbar.
Laufendes Monitoring
Wir überwachen Ihren Kundenbestand gegen relevante Listen, Fristen aus KYC-Prozessen, Wiedervorlagen aus Verdachtsprüfungen sowie regulatorische Änderungen mit Auswirkung auf Ihr Geschäftsmodell – in einem Rhythmus, der zu Ihrem Risikoprofil passt.
Maßnahmenverfolgung und Berichte
Offene Punkte werden bis zur vollständigen Klärung nachverfolgt. Sie erhalten regelmäßige Statusberichte mit offenen Fällen, Ergebnissen und empfohlenen Maßnahmen – auf Wunsch integriert in Ihre bestehenden Reporting-Strukturen.
Integration per API
Für Häuser mit eigenen Kundensystemen bieten wir eine API-Anbindung. So läuft das Screening automatisch bei Onboarding und periodischer Überprüfung – Ergebnisse und Trefferbearbeitung stehen im Kundenbereich zur Verfügung.
Demo
So sieht die Anwendung aus
Ein Einblick in das Compliance-Cockpit: Prüfungen starten, Treffer bearbeiten, Prüfverlauf exportieren – wahlweise per Weboberfläche oder API. Die Darstellung zeigt Beispieldaten.
Enthaltene Leistungen
Was in „Screening“ enthalten ist
PEP- & Sanktionslisten
Abgleich von Personen und Unternehmen gegen laufend aktualisierte Listen.
Adverse Media
Ergänzende Medienrecherche zu auffälligen Kunden und Geschäftspartnern.
Trefferbearbeitung
Bewertung potenzieller Treffer mit dokumentierter Entscheidung und Prüfhistorie.
API & Kundenbereich
Automatisiertes Screening bei Onboarding und Wiedervorlage – Ergebnisse im Kundenportal.
Häufige Fragen
Fragen zu Screening
Was ist ein PEP- und Sanktionslisten-Screening?
Beim Screening werden Kunden, wirtschaftlich Berechtigte und Geschäftspartner systematisch gegen Sanktionslisten, PEP-Daten und – je nach Risikoprofil – Adverse-Media-Quellen abgeglichen. Treffer werden bewertet, entschieden und nachvollziehbar dokumentiert.
Wie werden potenzielle Treffer bearbeitet?
Jeder potenzielle Treffer wird als Fall geführt: Er wird geprüft, als relevant oder als Namensgleichheit bewertet, mit Begründung entschieden und mit Zeitstempel dokumentiert. Offene Fälle bleiben bis zur Klärung sichtbar.
Gibt es ein laufendes Monitoring des Bestands?
Ja. Bestandskunden können in wiederkehrenden Intervallen erneut geprüft werden, sodass Änderungen in Sanktions- oder PEP-Daten auffallen und nicht nur bei der Neuanlage berücksichtigt werden.
Lässt sich das Screening technisch anbinden?
Ja. Neben der Nutzung über den Mandantenbereich steht eine API zur Verfügung, über die Prüfungen aus Ihren bestehenden Systemen heraus ausgelöst und Ergebnisse zurückgeschrieben werden können.
Screening im Kundenbereich testen
Wir zeigen Ihnen Ablauf, Trefferbearbeitung und API-Anbindung anhand Ihrer Anwendungsfälle.
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