PEP-Prüfung · Sanktionsprüfung · laufendes Monitoring
PEP- und Sanktionslisten-Screening für Verpflichtete nach dem GwG
Automatisierte PEP- und Sanktionslistenprüfung für Neu- und Bestandskunden – inklusive regelmäßigem Bestandsscreening, fachlicher Prüfung potenzieller Treffer und nachvollziehbarer Dokumentation.
- ab 0,15 € pro Kunde / Monat
- regelmäßiges Bestandsscreening
- Webanwendung oder API
Leistungsüberblick zum PEP- und Sanktionslisten-Screening
Screening beim Onboarding
PEP- und Sanktionsprüfung neuer Kunden direkt im Aufnahmeprozess.
Regelmäßiges Bestandsscreening
Bestehende Kunden werden regelmäßig automatisiert erneut geprüft.
Fachliche Trefferbearbeitung
Potenzielle Treffer werden fachlich bewertet statt lediglich technisch angezeigt.
Nachvollziehbare Dokumentation
Prüfungen und Entscheidungen bleiben nachvollziehbar dokumentiert.
Transparente Kosten
PEP- und Sanktionslisten-Screening ab 0,15 € pro Kunde / Monat
Die konkrete Vergütung richtet sich nach Kundenanzahl, Screening-Umfang und technischer Anbindung. Sie erhalten ein transparentes und auf Ihren tatsächlichen Bedarf abgestimmtes Angebot.
Individuelles Angebot anfragen- Einstieg bereits ab 0,15 € pro Kunde / Monat
- keine Setup-Gebühr im Standardmodell
- regelmäßiges Bestandsscreening
- Onboarding-Screening möglich
- fachliche Nachbearbeitung potenzieller Treffer
Laufendes Monitoring
Regelmäßiges PEP- und Sanktionslisten-Screening Ihrer Bestandskunden
Neben der Prüfung beim Onboarding können bestehende Kunden regelmäßig erneut gegen relevante PEP- und Sanktionsinformationen geprüft werden. Dadurch lassen sich Veränderungen im Kundenbestand fortlaufend erkennen und potenzielle Treffer zur weiteren Bearbeitung bereitstellen.
- 01Kundenbestand
- 02automatisierter Abgleich
- 03potenzieller Treffer
- 04fachliche Prüfung
- 05Dokumentation
Das Bestandskundenscreening lässt sich mit der Auslagerung von AML-Prozessen
verbinden.
Mehr als ein Datenabgleich
Potenzielle Treffer fachlich prüfen statt nur anzeigen
Ein technischer Treffer bedeutet nicht automatisch, dass tatsächlich eine Übereinstimmung vorliegt. DoCa Monitoring kann potenzielle Treffer anhand der verfügbaren Identifikationsmerkmale fachlich nachbearbeiten, bewerten und die Entscheidung nachvollziehbar dokumentieren.
- Reduzierung unnötiger manueller Prüfungen
- fachliche Nachbearbeitung potenzieller Treffer
- nachvollziehbare Dokumentation der Bewertung
Ablauf
So funktioniert die PEP- und Sanktionslistenprüfung
01
Kundendaten übermitteln
Über Kundenbereich, API oder Übermittlung eines Kundenbestands.
02
Automatisiert prüfen
Abgleich gegen relevante PEP- und Sanktionsinformationen.
03
Potenzielle Treffer identifizieren
Verfügbare Identifikationsmerkmale werden zur Bewertung möglicher Übereinstimmungen herangezogen.
04
Treffer fachlich bewerten
DoCa Monitoring prüft potenzielle Treffer anhand verfügbarer Identifikationsmerkmale und dokumentiert die Bewertung nachvollziehbar.
Schnittstelle
PEP- und Sanktionslisten-Screening per API
Die PEP- und Sanktionsprüfung lässt sich direkt in bestehende Onboarding-, KYC-, CRM- oder Kundenverwaltungssysteme integrieren ohne unnötige Medienbrüche.
- 1
Kundendaten
Aus Onboarding, CRM oder Bestandssystem.
- 2
API-Anfrage
Die Prüfung wird automatisiert ausgelöst.
- 3
Screening
Abgleich gegen PEP- und Sanktionsinformationen.
- 4
Ergebnis
Strukturierte Rückmeldung direkt in den bestehenden Prozess.
- 5
Trefferbearbeitung
Fachliche Bewertung potenzieller Treffer durch DoCa Monitoring.
Die Anbindung erfolgt über eine authentifizierte REST-Schnittstelle: Kundendaten werden als Anfrage übermittelt, die Antwort enthält das Prüfergebnis in strukturierter Form. Die Zugangsdaten für die API verwalten Sie im Kundenbereich.
Aus der Compliance-Praxis
Screening mit Blick auf die praktische Geldwäscheprävention
DoCa Monitoring verbindet technische Screening-Prozesse mit praktischer Erfahrung aus Geldwäscheprävention und Compliance. Im Mittelpunkt stehen nachvollziehbare Prozesse, eine effiziente Trefferbearbeitung und Lösungen, die sich proportional in bestehende Abläufe integrieren lassen.
PEP- und Sanktionsprüfung passend zu Ihren Prozessen
Ob einzelne Prüfungen über die Webanwendung, automatisierte Anbindung per API oder regelmäßiges Screening Ihres gesamten Kundenbestands – wir stimmen den Leistungsumfang auf Ihren tatsächlichen Bedarf ab.
Screening bereits ab 0,15 € pro Kunde / Monat
Häufige Fragen
PEP-Prüfung und Sanktionslistenprüfung: häufige Fragen
Bei einer PEP-Prüfung wird überprüft, ob eine Person als politisch exponierte Person geführt wird oder einen relevanten Bezug zu einer solchen Person aufweist. Die PEP-Prüfung ist Teil der Kundensorgfaltspflichten von Verpflichteten nach dem GwG.
Beim Sanktionslisten-Screening werden Personen und Unternehmen gegen relevante Sanktionsinformationen abgeglichen, um mögliche Übereinstimmungen frühzeitig zu erkennen und vor Begründung oder Fortführung einer Geschäftsbeziehung bewerten zu können.
Das PEP- und Sanktionslisten-Screening von DoCa Monitoring ist bereits ab 0,15 € pro Kunde und Monat verfügbar. Der konkrete Preis richtet sich insbesondere nach Kundenanzahl, Screening-Volumen, gewünschtem Leistungsumfang und technischer Anbindung. Gerne erstellen wir ein individuelles Angebot.
Sanktionsinformationen ändern sich laufend. Üblich ist daher ein regelmäßiges Bestandskundenscreening, beispielsweise wöchentlich, ergänzt um die Prüfung bei Aufnahme neuer Geschäftsbeziehungen. Die Frequenz sollte risikoorientiert festgelegt und dokumentiert werden.
Ja. Der gesamte Kundenbestand kann regelmäßig automatisiert gegen aktualisierte PEP- und Sanktionsinformationen abgeglichen werden. Neue oder geänderte Listungen werden dadurch zeitnah als potenzieller Treffer sichtbar.
Die Kundendaten werden über eine authentifizierte REST-Schnittstelle übermittelt, automatisiert geprüft und als strukturierte Antwort zurückgegeben. Die PEP- und Sanktionsprüfung lässt sich so in bestehende Onboarding-, KYC-, CRM- oder Kundenverwaltungssysteme integrieren; potenzielle Treffer können anschließend fachlich nachbearbeitet werden.
Ein technischer Treffer bedeutet nicht automatisch eine tatsächliche Übereinstimmung. DoCa Monitoring prüft die verfügbaren Identifikationsmerkmale, bewertet den potenziellen Treffer fachlich und dokumentiert die Bewertung nachvollziehbar. Die Entscheidung im Einzelfall verbleibt beim Verpflichteten.
Ja. Geprüft werden können natürliche Personen, wirtschaftlich Berechtigte, Geschäftsführer, Vorstände und Gesellschafter sowie Unternehmen und juristische Personen.
Für natürliche Personen in der Regel Vor- und Nachname, soweit vorhanden Geburtsdatum und Staatsangehörigkeit; für Unternehmen Firmierung und Sitz. Je vollständiger die Identifikationsmerkmale sind, desto präziser lassen sich potenzielle Treffer bewerten.
Ja. Potenzielle Treffer können durch DoCa Monitoring anhand der verfügbaren Identifikationsmerkmale fachlich nachbearbeitet, bewertet und dokumentiert werden. Die gesetzliche Verantwortung des Verpflichteten bleibt davon unberührt.
Die Nutzung über die Webanwendung ist nach Einrichtung des Zugangs kurzfristig möglich. Bei einer API-Anbindung richtet sich der Zeitrahmen nach Ihrer Systemlandschaft; den Ablauf stimmen wir im Vorfeld gemeinsam ab.