Wissen
Wissen aus der Praxis
Praxisnahe Einblicke rund um Geldwäscheprävention, regulatorische Anforderungen sowie PEP- und Sanktionsscreening. Verständlich aufbereitet für Unternehmen, die ihre Compliance-Prozesse strukturiert und effizient umsetzen möchten.
Risikoanalyse
Wie baue ich eine Geldwäsche-Risikoanalyse auf?
Die Risikoanalyse bildet die Grundlage einer wirksamen Geldwäscheprävention. Wir zeigen, wie Unternehmen ihre Risiken systematisch identifizieren, bewerten und geeignete Sicherungsmaßnahmen ableiten können.
Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention im Unternehmen: Wie beginne ich mit der Umsetzung?
Gerade für kleinere Verpflichtete wirkt der Einstieg in die Geldwäscheprävention zunächst komplex. Mit einer klaren Struktur lässt sich jedoch Schritt für Schritt ein belastbares AML-System aufbauen.
PEP & Sanktionen
PEP- und Sanktionsscreening: Was Unternehmen beachten sollten
Ein automatisiertes Screening kann die Prüfung von Kunden erheblich vereinfachen. Entscheidend ist jedoch, wie mögliche Treffer bewertet, dokumentiert und weiterbearbeitet werden.
Monitoring
Warum Geldwäscheprävention nicht beim Kunden-Onboarding endet
Die erstmalige Kundenprüfung ist nur ein Bestandteil der Geldwäscheprävention. Auch während einer bestehenden Geschäftsbeziehung können sich Risiken verändern.
Organisation
Welche Dokumente braucht eine funktionierende Geldwäscheorganisation?
Nicht die Anzahl der Dokumente entscheidet über die Qualität eines AML-Systems. Wichtig ist, dass die wesentlichen Risiken, Prozesse, Kontrollen und Verantwortlichkeiten nachvollziehbar geregelt sind.
Praxis
AML-Kontrollplan: Wie lassen sich Geldwäschekontrollen strukturiert organisieren?
Ein Kontrollplan hilft dabei, geldwäscherechtliche Kontrollen planbar, nachvollziehbar und prüfungssicher durchzuführen.