Beratung trifft Technologie
Geldwäscheprävention praxisnah umgesetzt
DoCa Monitoring unterstützt Verpflichtete nach dem GwG bei der wirksamen und praxisnahen Geldwäscheprävention. Dazu gehören die individuelle AML Beratung, die Auslagerung des Geldwäschebeauftragten sowie die automatisierte PEP und Sanktionsprüfung.
- Persönliche Betreuung
- Erfahrung aus Sonderprüfungen
- Automatisiertes PEP und Sanktionsscreening
Kooperationspartner und Kundenreferenz
Beratung & Auslagerung
Persönliche AML-Unterstützung.
Von der Risikoanalyse bis zur Auslagerung des Geldwäschebeauftragten unterstützen wir Sie individuell bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen.
- Risikoanalyse und individuelle Sicherungsmaßnahmen
- Externer Geldwäschebeauftragter und AML Beratung
- Begleitung bei Prüfungen und Sonderprüfungen
Technologie
Screening, das sich in Ihre Prozesse integriert.
PEP- und Sanktionsscreening für Onboarding und laufende Prüfungen nachvollziehbar dokumentiert.
- PEP- und Sanktionsprüfung per Webanwendung oder API
- Regelmäßiges Bestandsscreening
- Fachliche Nachbearbeitung potenzieller Treffer
Unsere Leistungen
Geldwäscheprävention aus einer Hand.
Von der Auslagerung des Geldwäschebeauftragten über Beratung und Neugestaltung von AML-Prozessen bis zum PEP- und Sanktionsscreening.
- Mehr zum externen Geldwäschebeauftragten
Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten einschließlich laufender Betreuung und Unterstützung bei der Umsetzung der geldwäscherechtlichen Anforderungen.
- Laufende Betreuung
- Risikoanalyse
- Interne Sicherungsmaßnahmen
- Kontrollhandlungen
- Schulungen
- Unterstützung bei regulatorischen Prüfungen
- Mehr zur Auslagerung von AML-Prozessen
Flexible Auslagerung einzelner Aufgaben und wiederkehrender Prozesse der Geldwäscheprävention – abgestimmt auf die bestehende Organisation und den tatsächlichen Unterstützungsbedarf.
- KYC- und AML-Prüfschritte
- Unterstützung bei wirtschaftlich Berechtigten
- Laufende Kontroll- und Dokumentationsprozesse
- Unterstützung bei Auffälligkeiten
- Operative AML-Unterstützung
- Mehr zur Geldwäscheberatung
Praxisorientierte Beratung bei regulatorischen Fragestellungen, der Weiterentwicklung der Geldwäscheorganisation sowie der Vorbereitung und Begleitung von Prüfungen.
- Regulatorische Fragestellungen
- Aufbau und Optimierung von AML-Prozessen
- Unterstützung bei Risikoanalysen
- Vorbereitung auf Prüfungen
- Begleitung bei Feststellungen und Maßnahmen
- Individuelle Einzelfragen
- Mehr zum PEP- & Sanktionsscreening
Digitales PEP- und Sanktionslisten-Screening mit regelmäßiger Aktualisierung und fachlicher Nachbearbeitung potenzieller Treffer.
- PEP-Prüfung
- Sanktionslistenprüfung
- Initiales Screening
- Regelmäßiges Rescreening
- Dokumentierte Trefferbearbeitung
- API-Anbindung und webbasierte Nutzung
- Mehr zu Vorlagen & Umsetzung
Praxiserprobte Unterstützung bei der Erstellung und Umsetzung der für eine nachvollziehbare Geldwäscheorganisation erforderlichen Dokumentation und Prozesse.
- AML-Risikoanalysen
- Interne Sicherungsmaßnahmen
- Arbeits- und Organisationsanweisungen
- Kontrollpläne
- Schulungsunterlagen
- Checklisten und Prüfdokumentationen
Zielgruppen
Geldwäscheprävention für Verpflichtete nach dem GwG
Wir begleiten Unternehmen, die geldwäscherechtliche Pflichten risikoorientiert und ohne eigene Compliance-Abteilung umsetzen möchten.
Finanzunternehmen
Kredit-, Wertpapier- und Finanzunternehmen mit aufsichtsrechtlich geprägten Kontrollanforderungen.
Vermögensverwalter
Vermögensverwalter und Family Offices mit komplexen Beteiligungs- und Kundenstrukturen.
Finanzdienstleister
Vermittler und Finanzdienstleister, die geldwäscherechtliche Pflichten schlank umsetzen möchten.
Zahlungsdienstleister und FinTechs
Digitale Geschäftsmodelle mit Onboarding-Strecken und Screening-Anbindung per API.
Rechtsanwälte
Kanzleien mit transaktionsbezogenen Pflichten nach dem GwG und begrenzten internen Ressourcen.
Notare
Notarielle Tätigkeiten mit besonderen Identifizierungs-, Sorgfalts- und Dokumentationspflichten nach dem Geldwäschegesetz.
Kontakt
Wie können wir Ihre Geldwäscheprävention vereinfachen?
Ob einzelne AML-Prozesse, laufendes Monitoring oder digitales Screening – wir zeigen Ihnen unverbindlich, welche Unterstützung zu Ihrem Unternehmen passt.