Beratung trifft Technologie
Geldwäscheprävention für kleine und mittlere Verpflichtete – Beratung, Auslagerung und digitales Screening.
DoCa Monitoring unterstützt Verpflichtete bei der praxisnahen Umsetzung ihrer geldwäscherechtlichen Anforderungen – von einzelnen AML-Prozessen über laufendes Monitoring bis zum digitalen PEP- und Sanktionslisten-Screening.
Kooperationspartner
DonauCapital Wertpapier GmbH — WertpapierinstitutBeratung & Auslagerung
Persönliche AML-Unterstützung.
Von der Risikoanalyse und Dokumentation bis zur Übernahme operativer Kontroll- und Überwachungsprozesse – flexibel abgestimmt auf Ihre Organisation.
Technologie
Screening, das sich in Ihre Prozesse integriert.
PEP-, RCA- und Sanktionscreening über Webanwendung oder API – für Onboarding und laufende Prüfungen.
Prüfung in Sekunden
Onboarding ohne Wartezeit – Ergebnis direkt im Prozess.
Laufende Überwachung
Bestandskunden werden automatisch erneut abgeglichen.
Prüfungssichere Dokumentation
Jede Prüfung revisionssicher protokolliert und exportierbar.
API oder Webanwendung
Direkt nutzbar oder in Ihre bestehenden Systeme integriert.
Unsere Leistungen
Ganzheitliche Lösungen für Ihre Compliance-Anforderungen.
Automatisiertes Screening von Kunden gegen relevante PEP- und Sanktionsinformationen – für einzelne Prüfungen, die Integration in bestehende Onboarding-Prozesse sowie regelmäßige Bestandskundenprüfungen.
- PEP- und Sanktionslisten-Screening
- Screening über Webanwendung oder API
- Einzel- und Bestandsscreening
- Nachvollziehbare Screening-Ergebnisse
- Integration in bestehende Kundenprozesse
Sie kümmern sich um Ihr Kerngeschäft – wir übernehmen Ihre AML-Prozesse. Je nach Bedarf einzelne Aufgaben oder die vollständige Geldwäscheprävention.
- Übernahme einzelner Kontrollhandlungen oder kompletter Prozesse
- PEP- und Sanktionslisten-Screening
- Unterstützung des Geldwäschebeauftragten
- Nahtlose Integration in Ihre bestehenden Abläufe
- Laufende Überwachung regulatorischer Pflichten
Praxisnahe Unterstützung statt theoretischer Beratung. Wir helfen dort, wo Sie Hilfe brauchen – vom einzelnen Thema bis zur langfristigen Begleitung.
- Individuelle AML- und Compliance-Beratung
- Unterstützung der Geschäftsleitung
- Begleitung bei regulatorischen Fragestellungen
- Vorbereitung auf Wirtschaftsprüfer- und Behördenprüfungen
- Optimierung bestehender Prozesse und laufende Betreuung
Kontinuierliche Überwachung Ihrer Compliance-Anforderungen – regelmäßig, dokumentiert und revisionssicher.
- PEP-, Sanktionslisten- und Adverse-Media-Screening
- Regelmäßige Kontrollhandlungen und Wiedervorlagen
- Maßnahmenverfolgung
- Dokumentierte Ergebnisse
Professionell, nachvollziehbar und nachvollziehbar. Wir erstellen und aktualisieren alle Unterlagen entsprechend den gesetzlichen Anforderungen.
- Risikoanalysen und Geldwäschehandbücher
- Verfahrensanweisungen und Arbeitsanweisungen
- Kontrollpläne und Prüfungsdokumentationen
- Jahres- und Managementberichte
Individuelle Risikoanalysen, zugeschnitten auf Ihr Geschäftsmodell und immer auf dem aktuellen Stand der gesetzlichen Anforderungen.
- Unternehmensrisikoanalyse
- Kunden-, Produkt- und Länderrisiken
- Risiken der Terrorismusfinanzierung
- Aktualisierung bestehender Risikoanalysen
- Wirksamkeitskontrollen
Praxisnahe Schulungen für Geschäftsleitung und Mitarbeitende – regulatorische Anforderungen verständlich und anhand konkreter Beispiele.
- Mitarbeiter- und Geschäftsleiterschulungen
- Online- und Präsenzschulungen
- Auffrischungsschulungen
- Individuelle Workshops
Strukturierte Kontrollen für nachhaltige Compliance. Wir entwickeln risikoorientierte Kontrollpläne und begleiten Sie bei Durchführung und Dokumentation.
- Jahreskontrollpläne und Stichprobenkontrollen
- Dokumentation und Fristenmanagement
- Maßnahmenmanagement
- Regelmäßige Überwachung
Für kleine und mittlere Verpflichtete
Professionelle Geldwäscheprävention ohne eigene Compliance-Abteilung.
DoCa Monitoring unterstützt Verpflichtete dort, wo eigene Ressourcen nicht ausreichen – mit bedarfsgerechter Beratung, flexibler Prozessübernahme und transparent kalkulierbaren Kosten.
Auslagerung entdeckenIhre Vorteile
- Persönlicher Ansprechpartner
- Praxisnahe Unterstützung und Umsetzung
- Flexible Unterstützung einzelner oder vollständiger AML-Prozesse
- Transparent kalkulierbare Leistungen
Wie können wir Ihre Geldwäscheprävention vereinfachen?
Ob einzelne AML-Prozesse, laufendes Monitoring oder digitales Screening – wir zeigen Ihnen unverbindlich, welche Unterstützung zu Ihrem Unternehmen passt.