Über uns
AML-Expertise aus der Praxis – für kleine und mittlere Verpflichtete.
Die DoCa Monitoring GmbH i. G. verbindet praktische Erfahrung aus dem Umfeld eines Wertpapierinstituts mit spezialisierten Dienstleistungen und eigener Technologie für die Geldwäscheprävention. Gemeinsam mit der DonauCapital Wertpapier GmbH entwickeln wir Lösungen, die regulatorische Anforderungen in praxistaugliche Prozesse übersetzen.
Gegründet
Aus der Praxis eines Wertpapierinstituts
Zielgruppe
Kleine und mittlere Verpflichtete nach GwG
Ansatz
Beratung + eigene Technologie aus einer Hand
Prüfungserfahrung
Erfahrung aus mehreren Geldwäsche-Sonderprüfungen
01 — Unsere Geschichte
Aus der Praxis entstanden. Für die Praxis entwickelt.
Die Idee für DoCa Monitoring entstand aus dem konkreten Alltag der Geldwäscheprävention. Im Umfeld eines Wertpapierinstituts zeigte sich schnell, dass viele bestehende Lösungen für kleine und mittlere Verpflichtete zu komplex, zu teuer oder schlicht nicht praxistauglich sind.
Statt theoretischer Konzepte wurden Prozesse und Werkzeuge entwickelt, die sich direkt im laufenden AML-Betrieb bewähren müssen. Erfahrungen aus regulatorischen Prüfungen, der Umsetzung im Tagesgeschäft und der Zusammenarbeit mit Geschäftsleitung, Compliance-Beauftragten und Aufsichtsbehörden fließen heute unmittelbar in unsere Beratung, unsere Auslagerungsleistungen und unsere Screening-Technologie ein.
Das Ergebnis ist ein Angebot, das nicht am Schreibtisch entwickelt wurde, sondern dort, wo Geldwäscheprävention tatsächlich stattfindet: in der Praxis kleiner und mittlerer Verpflichteter.
02 — Was uns leitet
Vier Prinzipien, die jede Zusammenarbeit prägen.
Aus der Praxis
Unsere Lösungen entstehen aus konkreten Anforderungen des laufenden AML-Betriebs – nicht ausschließlich am Schreibtisch.
Fokus auf KMU
Schlanke und bedarfsgerechte Lösungen für kleine und mittlere Verpflichtete ohne große eigene Compliance-Strukturen.
Praxis- und prüfungsorientiert
Erfahrungen aus regulatorischen Prüfungen fließen unmittelbar in unsere Prozesse, Dokumentationen und Kontrollkonzepte ein.
Beratung + Technologie
Persönliche AML-Unterstützung und eigene digitale Screening-Lösungen aus einer Hand.
03 — Unternehmen
Wer hinter DoCa steht.
Daniel Ehrhardt
DoCa Monitoring GmbH i. G. · AML & Compliance
Als zentraler Ansprechpartner begleitet Daniel Ehrhardt Verpflichtete bei Beratung, Auslagerung und dem Einsatz unserer Screening-Lösungen.
DonauCapital Wertpapier GmbH
Bafin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut
DoCa Monitoring arbeitet eng mit der DonauCapital Wertpapier GmbH zusammen. Die Zusammenarbeit verbindet praktische Erfahrung aus einem regulierten Wertpapierinstitut mit spezialisierten AML- und Compliance-Dienstleistungen sowie technologischen Lösungen.
Ihr nächster Schritt
Lassen Sie uns über Ihre AML-Anforderungen sprechen.
In einem unverbindlichen Erstgespräch klären wir, welche Beratungs-, Auslagerungs- oder technologischen Lösungen zu Ihrer Organisation passen.